1.事實發生日:114/10/13
2.發生緣由:本公司110年第二次私募國內無擔保轉換公司債(簡稱
：錫安，代碼：YES1AB)首次受理換發私募普通股股票。
3.因應措施:私募公司債首次換發普通股股票事項如下：
1.本公司110年第二次私募國內無擔保轉換公司債發行及轉換辦
法。
2.股票種類及數量：前開公司之債權人於114年10月13日提出申
請轉換錫安私募普通股600,000股。
3.股票交付日期：114年10月17日。
4.股票權利：與舊股權利義務均相同。
5.可轉換公司債目前轉換價格：15 元。
6.股務代理機構名稱：永豐金證券股務代理部
電話：(02)2381-6288
地址：台北市博愛路17號3樓
4.其他應敘明事項:
無

1.事實發生日:114/08/12
2.發生緣由:公告本公司內部稽核主管異動
3.因應措施:
(1)人員變動別:內部稽核主管
(2)發生變動日期:114/08/12
(3)舊任者姓名、級職及簡歷:邱文賓/內部稽核人員
(4)新任者姓名、級職及簡歷:阮鴻文/新任內部稽核人員
(5)異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」、「新
任」或「解任」）:新任。
(6)異動原因:114/08/12 董事會通過任命。
(7)生效日期:114/08/15 內部稽核主管報到。
4.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:114/08/12
2.發生緣由:本公司「國內110年第二次私募無擔保可轉換公司債」於114年第
四季轉換普通股發行新股。
3.因應措施:本公司私募公司債轉換事項如下：
1.董事會決議日期:114/08/12
2.增資資金來源:私募可轉換公司債
3.是否採總括申報發行新股(是，請併敘明預定發行期間/否):否
4.全案發行總金額及股數:新台幣6,000,000元;600,000股
5.採總括申報發行新股案件，本次發行金額及股數:不適用
6.採總括申報發行新股案件，本次發行後，剩餘之金額及股數餘額:不適用
7.每股面額:10元
8.發行價格:不適用
9.員工認購股數或配發金額:不適用
10.公開銷售股數:不適用
11.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):不適用
12.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:不適用
13.本次發行新股之權利義務:與已發行之普通股相同
14.本次增資資金用途:不適用
4.其他應敘明事項:
擬訂定114年10月20日為私募可轉換公司債發行新股基準日，增資後實收
資本額為新台幣472,522,630元，並依法令規定辦理相關變更登記事宜。

1.事實發生日:114/08/11
2.發生緣由:114年第一次私募普通股完成股款繳納及增資基準日
3.因應措施:無。
4.其他應敘明事項:
(1)公司名稱:錫安生技股份有限公司
(2)與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
(3)相互持股比例:不適用
(4)本公司114年第一次私募普通股2,700,000股，實際私募認購價格為
每股新台幣25元，實收股款總額為新台幣67,500,000元整，業已於
114年08月11日收足股款。
(5)增資基準日為114年08月11日。
(6)其他:本次私募普通股股款繳納完成日起15日內於公開資訊觀測站之
私募專區申報相關資訊。

1.事實發生日:114/07/29
2.發生緣由:董事會決議114年第一次私募普通股之發行定價及相關事宜
3.因應措施:無。
4.其他應敘明事項:
(1)董事會決議日期:114/07/29
(2)私募有價證券種類:普通股
(3)私募對象及其與公司間關係:
A.本次私募普通股之對象以符合證券交易法第43條之6及行政院金融監
督管理委員會91年6月13日（91）台財證一字第0910003455號令規定之
特定人為限。
B.本次擬洽定之應募人以內部人、關係人及可能參與應募之策略性投
資人為主。若應募人為關係人或內部人，考量其本身對本公司營運有
相當程度之了解且對公司未來營運有直接或間接助益。洽策略性投資
人之相關事宜，擬提請董事會授權董事長全權處理。
C.應募人名單與公司之關係說明如下:
a.錫安國際生技開發(股)公司:本公司法人董事
b.陳進安:本公司董事長
c.應募人如為法人股東持股比率佔前十名之股東與公司之關係如下：
錫安國際生技開發(股)公司
序號 股東名稱 持股比率 與公司關係
1 陳進安 95% 本公司董事長
2 鄭鴻慧 5% 為實質關係人
D.因應本公司長期營運規劃之目的，為提升營運績效及強化資金水位
，藉由引進策略性投資人資金將有助於公司之經營及業務發展，並可
改善公司整體營運體質，有利公司長期經營發展競爭力及營運效益，
故本次私募之應募人為財務及策略性投資人實有其必要性。
(4)以不超過20,000,000股額度內。自股東常會決議本私募案之日起一
年內分3次辦理。得私募額度:以不超過20,000,000股額度內，自股東
常會決議本私募案之日起一年內分3次辦理。
(5)本次私募股數或張數:以不超過5,000,000股額度內，每股面額新台
幣10元。
(6)私募價格訂定之依據及合理性:
A.參考「公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項」之規定，且經
股東常會決議本次私募普通股價格係以最近期經會計師查核簽證或核
閱之財務報告顯示之每股淨值為參考價格。本次私募普通股實際發行　
價格之訂定以不低於參考價格之八成為訂定私募價格之依據。
B.依上述定價原則，經查最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告
顯示之每股淨值為5.90元，故本次私募之參考價格為5.90元。
C.實際私募發行價格依民國114年6月4日股東常會決議不低於參考價
格之八成計算之，且本公司為公開發行公司，本次私募之普通股價格
以不低於面額訂立之。故本次實際發行價格為25元，為參考價之
423.73%，符合股東常會之決議。
D.本次私募普通股以董事會開會日民國114年7月29日為定價基準日。
E.因「證券交易法」對於私募普通股之轉讓時點、轉讓對象及數量均
有嚴格限制，且三年內亦不得洽辦公開發行，故考量時間風險，以上
私募價格之訂定尚屬合理。
(7)本次私募資金用途:充實營運資金、償還借款、及因應公司未來營
運發展所需。
(8)不採用公開募集之理由：考量籌資之時效性、便利性及發行成本，
私募具有迅速簡單等特性。
(9)獨立董事反對或保留意見:否。
(10)實際定價日:114/07/29。
(11)參考價格:5.90 元。
(12)實際私募價格:25 元。
(13)本次私募之普通股之權利義務原則上與本公司已發行之普通股相同
。惟依證券交易法之規定，私募普通股自交付日起三年內除依證券交
易法第43條之8規定之轉讓對象外，餘不得再行賣出。並得於自交付日
起滿三年後，依相關法令規定向主管機關申請補辦公開發行及掛牌交
易。本次私募新股之權利義務：本次私募新股之權利義務原則上與本
公司已發行之普通股相同。惟依據證券交易法第43條之8規定，私募有
價證券於交付日起三年內原則上不得自由轉讓，並得於自交付日起滿
三年後，依相關法令規定向主管機關申請補辦公開發行及掛牌交易。
(14)附有轉換、交換或認股者，其換股基準日：不適用。
(15)附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形：不適用。
(16)其他應敘明事項:
A.114年第一次私募普通股之繳款期間：
自114年07月30日起至114年08月11日止。
B.114年第一次私募普通股之增資基準日：114年08月11日。

1.事實發生日:114/06/30
2.發生緣由:公告本公司稽核主管異動
3.因應措施:
(1)人員變動別:稽核主管
(2)發生變動日期:114/06/30
(3)舊任者姓名、級職及簡歷:邱文賓經理
(4)新任者姓名、級職及簡歷:職缺待補
(5)異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」、「新
任」或「解任」）:辭職。
(6)異動原因:個人生涯規劃。
(7)生效日期:114/06/30
4.其他應敘明事項:本公司新任稽核主管，待董事會決議後，另行公告。

1.事實發生日:114/06/04
2.發生緣由:公告本公司內部稽核代理人異動
3.因應措施:
(1)人員變動別:內部稽核代理人
(2)發生變動日期:114/06/04
(3)舊任者姓名、級職及簡歷:孫光豪/品保與專案協理。
(4)新任者姓名、級職及簡歷:鄭怡平/研發協理。
(5)異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」、「新
任」或「解任」）:辭職。
(6)異動原因:董事會通過任命。
(7)生效日期:114/06/04
4.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:114/06/04
2.發生緣由: 公告本公司113年股東常會重要決議事項。
(1)股東常會日期:114/06/04
(2)重要決議事項:
(一)報告事項：
1. 本公司民國113年度營業報告。
2. 本公司民國113年度審計委員會查核報告。
3. 本公司民國113年度員工及董事酬勞分派情形報告。
4. 本公司累積虧損達實收資本額二分之一報告。
5. 本公司民國113年度健全營運計畫執行情形報告。
(二)承認事項：
1. 本公司民國113年度營業報告書暨財務報表案。
2. 本公司民國113年度虧損撥補表案。
(三)討論事項：
1. 擬辦理本公司民國114年私募有價證券籌措資金乙案。
(四)臨時動議：無。
3.因應措施:不適用。
4.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:114/03/20
2.發生緣由:本公司110年第一次私募國內無擔保轉換公司債(簡稱
：錫安，代碼：YES1AA)首次受理換發私募普通股股票。
3.因應措施:私募公司債首次換發普通股股票事項如下：
1.本公司110年第一次私募國內無擔保轉換公司債發行及轉換辦
法。
2.股票種類及數量：前開公司之債權人於114年03月14日提出申
請轉換錫安私募普通股1,333,333股。
3.股票交付日期：114年03月20日。
4.股票權利：與舊股權利義務均相同。
5.可轉換公司債目前轉換價格：15 元。
6.股務代理機構名稱：永豐金證券股務代理部
電話：(02)2381-6288
地址：台北市博愛路17號3樓
4.其他應敘明事項:
無

1.事實發生日:114/03/12
2.發生緣由:公告本公司內部稽核代理人異動
(01)人員變動別:內部稽核代理人
(02)發生變動日期:114/03/12
(03)舊任者姓名、級職及簡歷：
內部稽核代理人：孫光豪/協理。
(04)異動原因:離職。
(05)生效日期:114/03/12
3.因應措施:
職缺待補，待補齊後，另行公告。
4.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:114/03/05
2.發生緣由:本公司「國內110年第一次私募有擔保可轉換公司債」114年第
一季轉換普通股發行新股。
3.因應措施:本公司私募公司債轉換事項如下：
1.董事會決議日期:114/03/05
2.增資資金來源:私募可轉換公司債
3.是否採總括申報發行新股(是，請併敘明預定發行期間/否):否
4.全案發行總金額及股數:新台幣13,333,330元;1,333,333股
5.採總括申報發行新股案件，本次發行金額及股數:不適用
6.採總括申報發行新股案件，本次發行後，剩餘之金額及股數餘額:不適用
7.每股面額:10元
8.發行價格:不適用
9.員工認購股數或配發金額:不適用
10.公開銷售股數:不適用
11.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):不適用
12.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:不適用
13.本次發行新股之權利義務:與已發行之普通股相同
14.本次增資資金用途:不適用
4.其他應敘明事項:
擬訂定114年3月18日為私募可轉換公司債發行新股基準日，增資後實收
資本額為新台幣439,522,630元，並依法令規定辦理相關變更登記事宜。

1.事實發生日:114/03/05
2.發生緣由:
財務報告提報董事會或經董事會決議日期:114/03/05
審計委員會通過財務報告日期:114/03/05
財務報告報導期間起訖日期:113/01/01~113/12/31
1月1日累計至本期止營業收入(仟元):0
1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):0
1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):(41,566)
1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):(39,067)
1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):(38,744)
1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):(38,744)
1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):(0.91)
期末總資產(仟元):353,068
期末總負債(仟元):101,643
期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):251,425
3.因應措施:不適用。
4.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:114/03/05
2.發生緣由:本公司董事會決議召開114年股東常會
3.因應措施:不適用。
4.其他應敘明事項:
一、董事會決議日期:114/03/05
二、股東常會召開日期:114/06/04上午10時
三、股東常會召開地點:新竹縣竹北市生醫路二段16號6樓（本公司會議室）
四、召集事由:
(一)報告事項：
1. 本公司民國113年度營業報告。
2. 本公司民國113年度審計委員會查核報告。
3. 本公司民國113年度員工及董事酬勞分派情形報告。
4. 本公司累積虧損達實收資本額二分之一報告。
5. 本公司民國113年度健全營運計畫執行情形報告。
(二)承認事項：
1. 本公司民國113年度營業報告書暨財務報表案。
2. 本公司民國113年度虧損撥補表案。
(三)討論事項：
1. 擬辦理本公司民國114年私募有價證券籌措資金乙案。
(四)臨時動議
五、停止過戶起始日期：114/04/06
停止過戶截止日期：114/06/04
六、依據公司法第172條之1規定，截至本次股東臨時會停止過戶日之股東名
簿記載，持有已發行股份總數百分之一以上之股東，得以書面向本公司
提出股東常會議案。相關受理資訊如下：
(一)提案期間：114/03/28~114/04/07
(二)提案處所：錫安生技股份有限公司
(地址：新竹縣竹北市生醫路二段16號6樓)
(三)以上所提其他未盡事宜，均依本公司章程及主管機關相關規定辦理。

1.事實發生日:114/03/05
2.發生緣由:本公司董事會決議不分派股利。
3.因應措施:依規定發布重大訊息公告之。
4.其他應敘明事項:
(一)董事會決議日期：114/03/05
(二)股東配發內容：
　　(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0
　　(2)法定盈餘公積、資本公積發放之現金(元/股)：0
　　(3)股東配發之現金(股利)總金額(元)：0
　　(4)盈餘轉增資配股(元/股)：0
　　(5)法定盈餘公積、資本公積轉增資配股(元/股)：0
　　(6)股東配股總股數(股)：0
(三)其他應敘明事項：無。
(四)普通股每股面額欄位：新台幣10.0000元。

1.事實發生日:114/03/05
2.發生緣由:本公司董事會決議通過擬辦理民國114年私募有價證券籌
措資金乙案。
3.因應措施:本公司私募普通股事項如下：
(1)私募對象及其與公司間關係:
A.錫安國際生技開發(股)公司:本公司法人董事
B.陳進安:本公司董事長
C.應募人如為法人股東持股比率佔前十名之股東與公司之關係如下：
錫安國際生技開發(股)公司
序號 股東名稱 持股比率 與公司關係
1 陳進安 95% 本公司董事長
2 鄭鴻慧 5% 為實質關係人
(2)私募股數:以不超過20,000,000股額度內辦理私募普通股。
(3)私募價格訂定之依據及合理性:以定價日前最近期經會計師查核簽證
或核閱之財務報告顯示之每股淨值為參考價格。以不得低於參考價
格之八成為訂定依據。惟本公司為公開發行公司，且淨值低於面額
，本次私募之普通股價格以不低於面額訂立之。上述價格訂定之依
據均依主管機關之法令規範，並配合當時市場狀況且不低於公司面
額，其定價方式應屬合理。
(4)本次私募資金用途:為充實營運資金，償還借款，強化本公司財務
結構。
(5)不採用公開募集之理由：為充實營運資金，在考量市場狀況及時效
之掌握，執行私募可以協助公司完成IPorton後續組裝及公司永續
營運資金之需求。
(6)獨立董事反對或保留意見:否。
(7)實際定價日:不適用。
(8)參考價格:以最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告顯示之每
股淨值或每股面額為參考價格。
(9)實際私募價格、轉換或認購價格:擬提請股東會授權董事會依法令
規定及於不低於股東會所決議訂價依據與成數範圍內，參考當時
市場狀況、客觀條件及日後洽定策略性投資人情形決定之。
(10)本次私募新股之權利義務：本次私募新股之權利義務原則上與本
公司已發行之普通股相同。惟依據證券交易法第43條之8規定，
私募有價證券於交付日起三年內原則上不得自由轉讓，並得於自
交付日起滿三年後，依相關法令規定向主管機關申請補辦公開發
行及掛牌交易。
4.其他應敘明事項:
A.擬提請股東會授權董事會依市場狀況及洽策略性投資人之狀況，
於股東會決議通過本案之日起一年內分三次辦理。
B.本次私募之詳盡資料，請參考公開資訊觀測站-投資專區/私募
專區/私募資料查詢。

1.事實發生日:113/11/05
2.發生緣由:公告本公司內部稽核主管異動
3.因應措施:
(1)人員變動別:內部稽核主管
(2)發生變動日期:113/11/05
(3)舊任者姓名、級職及簡歷:孫光豪/內部稽核人員
(4)新任者姓名、級職及簡歷:邱文賓/新任內部稽核人員
(5)異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」、「新
任」或「解任」）:新任。
(6)異動原因:董事會通過任命。
(7)生效日期:113/11/05
4.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:113/11/05
2.發生緣由:公告本公司內部稽核代理人異動
3.因應措施:
(1)人員變動別:內部稽核代理人
(2)發生變動日期:113/11/05
(3)舊任者姓名、級職及簡歷:鄭怡平/研發協理。
(4)新任者姓名、級職及簡歷:孫光豪/品保與專案協理。
(5)異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」、「新
任」或「解任」）:職務調整。
(6)異動原因:董事會通過任命。
(7)生效日期:113/11/05
4.其他應敘明事項:無。